华龙证券及两员工被公开谴责 保荐蓝山科技未勤勉尽责
来源：中国经济网时间：2022-03-24 16:37:55
近日，全国股转公司发布《关于给予华龙证券股份有限公司及相关责任主体纪律处分的情况公示》。华龙证券股份有限公司在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，赵宏志、李纪元作为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有主要责任。
全国股转公司对华龙证券股份有限公司、赵宏志、李纪元分别进行“公开谴责”的监管措施。
资料显示，赵宏志目前的执业机构为华龙证券股份有限公司，执业岗位是“一般证券业务”。
李纪元目前的执业机构是华龙证券股份有限公司，执业岗位是“一般证券业务”。
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