华林证券一高管违规买卖股票　被罚110万

【资料图】

据中国经济网报导，证监会西藏监管局网站上周五披露的藏证监行政处罚【2023】3号显示，证监会西藏监管局对华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。王健瑛时任华林证券股份有限公司首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员。

经查明，王健瑛存在以下违法事实：2021年2月1日，王健瑛与华林证券签订劳动合同；2021年2月22日，王健瑛被任命为华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理；2021年4月30日，登记为证券从业人员；2021年8月6日至2022年5月17日期间，担任华林证券执委会委员（高级管理人员）。涉案期间为证券从业人员。

2021年2月8日，孙某杰在兴业证券股份有限公司辽宁分公司开立普通证券账户（以下简称兴业证券账户），该兴业证券账户交易资金来源于王健瑛，卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孙某杰兴业证券账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票，总成交金额3，361，400.00元，违法所得100，830.73元。

王健瑛的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述情形。

当事人王健瑛在听证会过程和陈述、申辩书面材料中提出以下申辩意见：其一，调查人员未搜集和认定有利于王健瑛的事实。其二，事实认定有误。非内幕交易案件不适用“推定”原则，孙某杰兴业证券账户交易资金实际为王健瑛向孙某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉兴业证券账户的控制权，也无权自主决策进行股票买卖，其操作3支股票共计8笔交易只是接受孙某杰指令买卖，案涉孙某杰兴业证券委托流水该份证据完整性和准确性存疑。其三，总成交金额、盈利金额认定有误。其四，王健瑛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度较小、时间短，拟处罚的罚金过高，过罚不相当。综上所述，恳请撤销拟给予的行政处罚，或不予处罚，或降低处罚金额。

经复核，证监会西藏监管局认为：本案对事实、性质等的认定是基于在案证据的综合衡量。本案在调查时，调取了包括证券账户资料、银行流水、账户交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借条等客观证据，同时对王健瑛进行了询问，前述证据相互印证，已经形成完整的证据链，足以认定原告的违法行为。同时，本案不仅关注了对当事人不利的证据，也关注了对当事人有利的证据，已依法履行了全面、客观、公正调查的法定义务。经复核，事实认定无误。经复核，总成交金额、盈利金额认定无误。本案在量罚时已综合考虑了王健瑛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。综上所述，证监会西藏监管局对当事人王健瑛的相关申辩意见均不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条，证监会西藏监管局决定：没收王健瑛违法所得100，830.73元，并处1，000，000.00元罚款。

关键词：