中山证券踩雷23亿"亿阳债" 董秘被认定为不适当人选

来源：21世纪经济报道

锦龙股份(16.550, 0.07, 0.42%)7月21日公告称，深圳证监局向中山证券董秘石文燕出具了《认定为不适当人选事先告知书》。

深圳证监局称，经查，中山证券存在以下违规行为：未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。

石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是直接负责的高级管理人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

早在6月12日，深圳证监局就因为公章管理混乱、公司内部治理不完善等问题，对中山证券作出监督管理措施。

彼时，深圳证监局称，中山证券存在以下问题：1）1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；2）未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；3）印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；4）未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

深圳证监局责令中山证券限期改正，并暂停了部分业务——在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。

同时，证监局对公司董监高进行了管理。

责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

并对林炳城（董事长兼管委会主任）、胡映璐（总裁兼投行分管高管）、袁玲（合规总监）出具《公开谴责及限制权利事先告知书》，对孙学斌（管委会副主任兼办公室主任）、黄元华（管委会主任助理）出具的《认定为不适当人选事先告知书》。

而在深圳证监局对中山证券作出一系列监管措施的背后，是中山证券主承的“亿阳债”暴雷，共涉及本金共计达23亿；同时，中山证券身涉两项单位行贿、贷款诈骗刑事案件。

中山证券作为亿阳集团公开发行2016年公司债第二期、第三期、第四期的承销商与受托管理人，代表债券持有人对亿阳集团提起诉讼，涉及的债券包括“16亿阳03”、“16亿阳04”、“16亿阳05”，涉及的本金分别为7.55亿、12.10亿、3.26亿，另外，亿阳集团还需归还利息及债券逾期利息。

此外，中山证券还身涉河北省保定市人民检察院就佛山市中鸿酒店投资有限公司及其法定代表人李鸿荣涉嫌单位行贿罪、贷款诈骗、骗取贷款罪及中国进出口银行深圳分行原行长李昌军涉嫌受贿罪、贷款诈骗罪、骗取贷款罪提起公诉的刑事案件。该案件至今尚未有最终结论。（作者：王媛媛）